Finanzmarkt und Regulierung

Die regulatorischen Bestimmungen für Marktteilnehmende im Finanzmarkt sind vielfältig und komplex. Insbesondere für Start-ups im FinTech-Bereich ist es von großer Bedeutung, die regulatorische Lage vor Aufnahme der Geschäftstätigkeit korrekt zu verstehen. LezziLegal unterstützt Sie in allen Belangen der Finanzmarktregulierung – sei es bei Abklärungen zu Lizenzanforderungen, der Erstellung von Bewilligungsgesuchen oder Verfahren vor der FINMA und vor Gerichten.

Unsere Expertise

Analyse von Geschäftsmodellen

Rechtliche Prüfung von Geschäftsmodellen hinsichtlich potenzieller Lizenzierungspflichten und der Pflicht zum Beitritt zu einer Selbstregulierungsorganisation (SRO). Analyse von Tokens oder NFTs sowie dezentralen Handelssystemen. Einholung von No-Action-Letters der FINMA. Unterstützung bei Initial Coin Offerings (ICOs).

Unterstützung bei der Erlangung von Bewilligungen, insbesondere für

• Vermögensverwalter

• Treuhänder

• Effektenhändler

• Fondsgesellschaften

• Finanzmarktinfrastrukturen

• Kollektive Kapitalanlagen

• FinTech-Lizenzen

Compliance-Beratung

Beratung zur Gestaltung interner Compliance-Prozesse, insbesondere im Bereich FIDLEG und für Versicherungsintermediäre. Durchführung interner Untersuchungen (Compliance-Audits). Unterstützung und Vertretung in FINMA-Durchsetzungsverfahren und Gerichtsprozessen.

Geldwäschereigesetz

Beratung zur Einhaltung der Anti-Money-Laundering-Vorschriften. Einreichung von SRO-Zulassungsanträgen..