Wir führen rechtlich fokussierte Compliance Audits für Unternehmen durch und prüfen ausgewählte Prozesse, Kontrollen und Dokumentationen auf ihre Angemessenheit und praktische Umsetzung. Unsere Audits sind risikobasiert und auf einen klar definierten Scope ausgerichtet. Die Ergebnisse werden priorisiert und in konkrete, nachvollziehbare Verbesserungsmassnahmen übersetzt.
Kontrollen bestehen nur auf dem Papier
Richtlinien und Prozessbeschreibungen zeigen nicht immer, wie Compliance tatsächlich gelebt wird. Wir prüfen neben der Dokumentation auch ausgewählte Abläufe, Verantwortlichkeiten und Nachweise und identifizieren Unterschiede zwischen Vorgabe und Praxis.
Unklarer Prüfungsumfang
Zu breite Audits verursachen Aufwand ohne klare Aussagekraft. Wir definieren den Scope anhand der wesentlichen Risiken, regulatorischen Anforderungen und konkreten Fragestellungen und legen vorab fest, welche Prozesse und Stichproben geprüft werden.
Feststellungen ohne Priorisierung
Lange Findings-Listen helfen dem Management nur begrenzt. Wir unterscheiden wesentliche Risiken von Verbesserungsmöglichkeiten und ordnen Feststellungen nach Dringlichkeit und Bedeutung, damit Ressourcen auf die richtigen Massnahmen konzentriert werden.
Nachhaltige Umsetzung fehlt
Ein Audit ist erst wertvoll, wenn Feststellungen in konkrete Verbesserungen münden. Wir unterstützen bei Verantwortlichkeiten, Fristen und Remediation und können die Umsetzung durch Follow-up-Reviews nachvollziehen.
Unsere Compliance Audits sind unabhängige rechtliche Prüfungen definierter Compliance-Bereiche. Wir kombinieren Dokumentenreview, Interviews und risikobasierte Stichproben und verdichten die Ergebnisse zu einem verständlichen Bericht mit priorisierten Feststellungen und einem umsetzbaren Massnahmenplan.
Wir definieren Prüfungsziel, Themen, Kriterien und Stichproben gemeinsam mit Management, Verwaltungsrat oder Compliance und richten den Aufwand am tatsächlichen Risikoprofil aus.
Wir prüfen Richtlinien, Prozessbeschreibungen, Kontrollen und ausgewählte Nachweise und gleichen dokumentierte Vorgaben mit der tatsächlichen Umsetzung ab.
Wir dokumentieren Findings klar, ordnen sie nach Relevanz und erläutern die rechtliche und operative Bedeutung für die zuständigen Entscheidungsträger.
Wir unterstützen bei Massnahmenplänen, Prioritäten und Anpassungen und prüfen auf Wunsch später, ob vereinbarte Verbesserungen wirksam umgesetzt wurden.
Wir kennen die regulatorischen Anforderungen an Schweizer Unternehmen und helfen, komplexe Vorgaben in klare und praktikable Massnahmen zu übersetzen.
Unsere Beratung soll nicht nur rechtlich korrekt, sondern im Geschäftsalltag umsetzbar sein. Wir priorisieren Massnahmen nach Risiko und konkretem Handlungsbedarf.
Sie arbeiten direkt mit den zuständigen Anwältinnen und Anwälten und erhalten klare Ansprechpartner für laufende regulatorische und Compliance-Fragen.
Wir betrachten regulatorische Anforderungen im Zusammenhang mit Produkten, Prozessen, Organisation und Technologie und richten Empfehlungen auf das konkrete Geschäftsmodell aus.
Von der ersten Einordnung über Dokumentation und interne Umsetzung bis zur Kommunikation mit Behörden begleiten wir regulatorische Themen konsistent.
Wir erklären regulatorische Anforderungen verständlich und zeigen konkrete Optionen, Prioritäten und nächste Schritte für Management, Verwaltungsrat und Fachbereiche auf.
